Новый пароль отправлен на почту
После авторизации вы сможете изменить его в профиле на любой другой
ФСФР утвердила Положения о порядке работы со списками инсайдеров
3 мая 2011 года вступает в силу приказ ФСФР РФ от 21.01.2011 №11-3/пз-н "Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях" (далее – Приказ). При этом напоминаем, что обязанность вести списки инсайдеров, уведомлять лиц, включенных/исключенных в списки, а также передавать списки организаторам торговли возникает у юридических лиц с 31.07.2011.
Приказ издан в соответствии и во исполнение положений Федерального закона от 27.07.2010 №224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ" (далее – Закон об инсайдерской информации; основные положения названного закона раскрыты в направленном ранее в Ваш адрес информационном письме от 26.08.2010 №196/10), в том числе Приказом утверждается порядок уведомления инсайдеров, порядок работы со списками инсайдеров, а также порядок и сроки направления уведомлений инсайдерами.
Приказом утверждены следующие положения.
1. Положение о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка (далее – Положение №1).
Положение №1 определяет порядок уведомления юридическими лицами инсайдерами лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него.
Положение №1 содержит примерную форму уведомления. Такое уведомление о включении лица в список инсайдеров или исключении из него передается организацией под роспись непосредственно лицу, включенному в список инсайдеров организации, или направляется на последний из известных организации адресов указанного лица способом, позволяющим подтвердить факт получения данного уведомления.
Уведомление в бумажной форме должно быть подписано уполномоченным лицом и скреплено печатью организации. Уведомление, содержащее более одного листа, должно быть сшито, а листы – пронумерованы.
2. Положение о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром (далее – Положение №2).
Положение №2 устанавливает порядок передачи юридическими лицами инсайдерами списков инсайдеров фондовым, валютным, товарным биржам, иным организациям, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют деятельность по организации торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее – организатор торговли), через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.
При передаче списка инсайдеров юридическое лицо должно указать финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товар, существенное влияние на цены которых может оказать распространение или предоставление информации, включенной в перечень инсайдерской информации указанного юридического лица, а также контактную информацию о юридическом лице.
Список инсайдеров передается юридическим лицом всем организаторам торговли, через которые совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, существенное влияние на цены которых может оказать распространение или предоставление информации, включенной в перечень инсайдерской информации указанного юридического лица.
Вместе со списком инсайдеров юридические лица передают письменные согласия физических лиц, включенных в список инсайдеров, на обработку их персональных данных (копии письменных согласий, заверенные уполномоченным лицом юридического лица).
3. Положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях (далее – Положение №3).
Положением №3 установлено, что уведомления направляются в течение 10 рабочих дней с даты совершения инсайдерами или лицами внесенными в списки инсайдеров соответствующей операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами по форме согласно рекомендуемому образцу (приложение к Положению №3).
Уведомления, должны быть направлены в соответствующие организации способом, обеспечивающим подтверждение получения уведомления, в том числе путем представления в экспедицию данной организации, направления почтового отправления с уведомлением о вручении, направления электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью.
Положением №3 закреплены способы отправки уведомлений в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР РФ), в том числе: посредством представления в экспедицию центрального аппарата федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков; направления почтового отправления с уведомлением о вручении; направления электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью; направления уведомления через веб-интерфейс личного кабинета участника информационного обмена, ссылка на который расположена на сайте федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в сети Интернет (www.ffms.ru) в разделе "Электронный докуметооборот".
Уведомление, представляемое в бумажной форме должно быть подписано и скреплено печатью, если оно представляется (направляется) юридическим лицом, пронумеровано и прошито, если оно насчитывает более одного листа.
Исп. Калугин С.
Комментарии
Оставить комментарий